为进一步做好全县地方金融组织风险防范化解工作，营造安全放心的投资环境，更好地维护广大人民群众的切身利益，按照《365体育投注一直进不去_beat365手机版官方网站_beat365网站地址地方金融监督管理局2022年度随机抽查工作计划》（承县金监〔2021〕3号）文件要求，现对全县地方金融组织开展“双随机”内部联合抽查，特制定本方案。
一、抽查对象范围及比例
（一）抽查对象
全县2022年12月30日（含）前登记设立、已成立状态的地方金融组织。
（二）抽查比例
全县已成立状态的地方金融组织，包括小贷公司、典当行、融资担保公司，按照企业信用分类风险等级为A级3%、B级25%、C级50%、D级100%、E级100%的比例抽取检查。
二、抽查时间
2022年7月1日至12月31日。
三、抽查实施主体
县地方金融监督管理局。
四、抽查内容
小额贷款公司、典当业务、融资担保业务合规检查。
五、组织实施
县局成立“双随机”内部联合抽查工作领导专班，负责此次抽查的部署、指导和督查工作。
（一）抽查方式及流程
1.通过河北省“双随机”监管工作平台随机抽取企业名单，并通过平台完成检查人员的随机抽取及与被抽查企业的随机匹配。
2.对企业进行实地检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示执法证件，检查人员应当填写实地核查记录表，并由被检查企业盖章或签字确认。
3.对辖区内地方金融组织开展 “双随机” 抽查，对检查过程中发现小额贷款公司、典当业务、融资担保在开展业务是否合规，是否以其他方式从事公众存款、非法集资活动，经营范围是否与实际一致；涉及非法集资的移交县打击和处置非法集资工作领导小组办公室，由县处非办会同有关部门查处。对涉及本次随机抽查事项的内容，应当一次性完成检查，不得出现重复检查、多头执法等现象，做到“进一次门，查多项事”。
（二）抽查结果公示
抽查工作结束后，按照“谁抽查、谁负责、谁录入”的原则，按照规定将被抽查企业的检查结果统一录入河北省“双随机”监管工作平台，并在政府网站公示，检查结果在抽查检查完成之日起 20 个工作日内，录入“河北省双随机监管工作平台”进行公开，接受社会监督。
六、抽查结果后续处理
在内部联合抽查过程中，发现公司存在违法行为，属于本部门职责的，要依法予以处理；属于其他部门职责的，应当及时移交有关部门处理；涉及多个部门职责的，按照“谁审批谁监管、谁主管谁监管”的原则，移交许可审批部门牵头处理，其他部门配合；对涉嫌非法集资的案件线索，由许可审批部门直接移送当地公安机关。
365体育投注一直进不去_beat365手机版官方网站_beat365网站地址地方金融监督管理局
2022年11月1日